大湖股份:2020年第三次臨時股東大會的法律意見書 大湖股份 : 2020年第三次臨時股東大會的法律意見書

時間:2020年07月09日 17:21:24 中財網
原標題:大湖股份:2020年第三次臨時股東大會的法律意見書 大湖股份 : 2020年第三次臨時股東大會的法律意見書


















湖南啟元律師事務所

關于大湖水殖股份有限公司

2020年第三次臨時股東大會的

法律意見書





















二零二零年七月九日










湖南啟元律師事務所

關于大湖水殖股份有限公司

2020年第三次臨時股東大會的法律意見書



致:大湖水殖股份有限公司

湖南啟元律師事務所接受大湖水殖股份有限公司(以下簡稱“公司”)的委托,
指派本律師出席了公司2020年第三次臨時股東大會(以下簡稱“本次股東大會”),
對會議進行現場律師見證,并出具本法律意見書。


本所律師根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華
人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《上市公司股東大會規則》等法
律、法規和規范性文件以及《大湖水殖股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章
程》”)的有關規定,出具本法律意見書。


為出具本法律意見書,我們依法審核了公司提供的下列資料:

1、刊登在2020年6月24日上海證券交易所網站(http://www.sse.com.cn/)
上的公司第七屆董事會第二十五次會議決議公告(以下簡稱“《董事會決議》”)
及刊登在2020年6月24日上海證券交易所網站(http://www.sse.com.cn/)上的
關于召開公司2020年第三次臨時股東大會的通知(以下簡稱“《股東大會通知》”);

2、出席會議股東或其代理人的資格、身份證明文件等;

3、公司本次股東大會股權登記日的股東名冊、出席現場會議的股東的到會
登記記錄及憑證資料;

4、公司本次股東大會會議文件。


為出具法律意見書,本律師特作聲明如下:

(一)本律師根據本法律意見書出具日以前已經發生或者存在的事實,嚴格
履行了法定職責,遵循了勤勉盡責和誠實信用原則,進行了充分的核查驗證,保
證本法律意見所認定的事實真實、準確、完整,所發表的結論性意見合法、準確,
不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并承擔相應法律責任。


(二)本律師出具本法律意見是基于公司已承諾所有提供給本律師的文件的
正本以及經本律師查驗與正本保持一致的副本均為真實、完整、可靠,無隱瞞、
虛假或重大遺漏之處。


(三)本律師未授權任何單位或個人對本法律意見書作任何解釋或說明。



鑒此,根據中國證券監督管理委員會發布的《上市公司股東大會規則》第五
條的有關規定,本律師現按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精
神,就本次股東大會發表律師見證意見如下:



一、本次股東大會的召集、召開程序

1、根據《股東大會通知》,公司召開本次股東大會的通知已提前15日以公
告方式作出,符合《公司法》及《公司章程》的有關規定。


2、根據《股東大會通知》,公司有關本次股東大會的通知的主要內容有:
會議召集人、會議日期、會議地點、會議審議事項、出席會議的對象、會議登記
辦法及其他事項等,該會議通知的內容符合《公司章程》的有關規定。


3、本次股東大會采用現場投票與網絡投票相結合的方式。本次股東大會現
場會議于2020年7月9日(星期四)14:30在湖南省常德市建設東路348號泓鑫
桃林6號樓21樓會議室如期召開。本次股東大會網絡投票采用上海證券交易所
網絡投票系統,網絡投票時間為2019年7月9日(星期四),通過交易系統投
票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段,即9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

經核查,會議召開的實際時間、地點與《股東大會通知》中所公告的時間、地點
一致。




綜上,本所律師認為,公司本次股東大會召集、召開的程序符合《公司法》
等法律法規及《公司章程》的規定。




二、出席本次股東大會股東及代理人、召集人資格

(一)出席本次股東大會的股東及股東代理人

根據本所律師對出席現場會議的股東與截止至2020年7月2日15:00在中
國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司全體股東進行核對與
查驗,本次股東大會現場會議共1名股東(含股東代理人)出席,代表股份數
104,631,211股,占公司總股份數的21.7421%。


根據上證所信息網絡有限公司在本次股東大會網絡投票結束后提供給公司
的現場及網絡投票統計結果,參加本次股東大會網絡投票的股東共37名,代表
股份數16,281,524股,占公司總股份數的3.3833%,均為中小投資者。



(二)出席本次股東大會的其他人員

參加本次股東大會的還有公司的董事、監事、高級管理人員及本所律師。


(三)本次股東大會的召集人

本次股東大會由公司董事會召集。




綜上,本所律師認為,出席本次股東大會的股東、股東代理人及其他人員
均具備出席大會的資格,召集人資格合法。




三、本次股東大會的表決程序、表決結果

根據本所律師的核查,本次股東大會采用現場和網絡投票方式審議了列入
《股東大會通知》的議案,并就全部議案對出席會議的中小投資者的投票進行了
單獨計票。本次股東大會議案的具體表決結果如下:

1、審議通過關于確定公司第八屆董事會成員報酬的議案

表決結果為:同意120,912,735股,占出席會議有效表決股份數的97.4466%;
反對3,168,200股,占出席會議有效表決股份數的2.5534%。




2、審議通過關于確定公司第八屆監事會成員報酬的議案

表決結果為:同意120,912,735股,占出席會議有效表決股份數的97.4466%;
反對3,168,200股,占出席會議有效表決股份數的2.5534%。




3、采用累積投票制逐項審議通過了《關于選舉董事的議案》

(1)選舉羅訂坤先生為公司第八屆董事會董事的議案

表決結果為同意119,858,045股,占出席會議有效表決權股份總數的
96.5966%;

(2)選舉孫永志先生為公司第八屆董事會董事的議案

表決結果為同意119,858,045股,占出席會議有效表決權股份總數的
96.5966%;

(3)選舉楊明先生為公司第八屆董事會董事的議案

表決結果為同意119,858,048股,占出席會議有效表決權股份總數的


96.5966%;

4、采用累積投票制逐項審議通過了《關于選舉獨立董事的議案》

(1)選舉趙湘仿先生為公司第八屆董事會獨立董事的議案

表決結果為同意119,858,046股,占出席會議有效表決權股份總數的
96.5966%;

(2)選舉劉希波先生為公司第八屆董事會獨立董事的議案

表決結果為同意119,858,047股,占出席會議有效表決權股份總數的
96.5966%。


5、采用累積投票制逐項審議通過了《關于選舉監事的議案》

(1)選舉陳顥先生為公司第八屆監事會監事的議案

表決結果為同意119,858,043股,占出席會議有效表決權股份總數的
96.5966%;

(2)選舉蔣少華先生為公司第八屆監事會監事的議案

表決結果為同意119,858,046股,占出席會議有效表決權股份總數的
96.5966%。




經核查,本所認為,本次股東大會的表決程序及表決結果合法有效。




四、結論意見

綜上所述,本所律師認為,公司2020年第三次臨時股東大會召集和召開的
程序、出席本次股東大會人員和召集人的資格以及表決程序等事宜,符合法律、
法規及《公司章程》的有關規定;會議通過的決議合法、有效。




本法律意見書僅用于為公司2020年第三次臨時股東大會見證之目的。本律
師同意將本法律意見書作為公司2020年第三次臨時股東大會的必備公告文件隨
同其他文件一并公告,并依法承擔相關法律責任。


本法律意見書一式兩份,公司和本所各留存一份。


(以下無正文)













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