兆易創新:2020年第二次臨時股東大會的法律意見書 兆易創新 : 2020年第二次臨時股東大會的法律意見書

時間:2020年07月09日 17:21:03 中財網
原標題:兆易創新:2020年第二次臨時股東大會的法律意見書 兆易創新 : 2020年第二次臨時股東大會的法律意見書





北京市中倫律師事務所


關于
北京兆易創新科技股份有限公司


2020
年第二
次臨時
股東大會



法律意見書

















二〇
二零











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31, 33, 36, 37/F, SK Tower, 6A Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing 100022, P.R.China
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2020
年第二
次臨時
股東大會



法律意見書





致:
北京兆易創新科技股份有限公司


北京市中倫律師事務所(以下簡稱“本所”)接受
北京兆易創新科技股份有
限公司
(以下簡稱“公司”)委托,
指派本所律師對公司
2020年第二
次臨時
股東
大會
(以下簡稱“本次股東大會”)的合法性進行
現場
見證并出具法律意見。



本所及本所律師依據
《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)
、
《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》和《律師事務所證券法律業務執業規
則》等規定及本法律意見書出具日以前已經發生或者存在的事實,嚴格履行了法
定職責,遵循了勤勉盡責和誠實信用原則,進行了充分的核查驗證,保證本法律
意見書所認定的事實真實、準確、完整,所發表的結論性意見合法、準確,
不存
在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并承擔相應法律責任
。



本法律意見書根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《證
券法》、中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)《上市公司股東大
會規則》(以下簡稱“《股東大會規則》”)及《
上海證券交易所上市公司股東大會



網絡投票實施細則
》(以下簡稱“《股東大會網絡投票實施細則》”)等現行有效的
法律、法規、規范性文件以及《
北京兆易創新科技股份有限公司
章程》(以下簡
稱“《公司章程》”)、《
北京兆易創新科技股份有限公司
股東大會議事規則》(以下
簡稱“《股東大會議事規則》”)的規定而出具。



為出具本法律意見書,本所律師審查了公司本次股東大會的有關文件和材料。

本所律師得到公司如下保證,即其已提供了本所律師認為出具本法律意見書所必
需的材料,所提供的原始材料、副本、復印件等材料、口頭證言均符合真實、準
確、完整的要求,有關副本、復印件材料與正本原始材料一致。



在本法律意見書中,本所律師僅對本次股東大會的召集、召開程序、出席會
議人員資格、召集人資格及會議表決程序、表決結果是否符合《公司法》《股東
大會規則》等法律、法規、規范性文件及《公
司章程》《股東大會議事規則》的
規定發表意見,不對會議審議的議案內容以及這些議案所表述的事實或數據的真
實性及準確性發表意見。



本法律意見書僅供見證公司本次股東大會相關事項的合法性之目的使用,不
得用作任何其他目的。



本所律師根據法律的要求,按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉
盡責的精神,對公司所提供的相關文件和有關事實進行了核查和驗證,現出具法
律意見如下:


一、本次股東大會的召集程序


1.
2020年
6月
23日,公司召開第

屆董事會

十六

會議
,審議通過了

關于使用
2020年非公開發行股票閑置募集資金進行現金管理的議案

《關于變
更公司注冊資本暨修改
<公司章程
>的議案

《關于召開
2020年第二次臨時股東
大會的議案》
。



2.
2020年
6月
24日
,公司在中國證監會指定的信息披露網站及媒體發布
了《
北京兆易創新科技股份有限公司
關于召開
2020年第

次臨時
股東大會
的通

》,就本次股東大會的召開時間及地點、會議審議事項、
投票注意事項、
會議



出席對象、會議登記方法、聯系
信息
等事項以公告形式通知了全體股東。



經審查,本所律師認為,公司本次股東大會通知的時間、通知方式和內容,
以及公司本次股東大會的召集程序符合《公司法》《股東大會規則》等法律、法
規、規范性文件和《公司章程》《股東大會議事規則》的規定。



二、本次股東大會的召開


1.本次股東大會采用現場會議與網絡投票相結合的方式
召開
。



2.本次股東大會的現場會議于
2020年
7月
9日
14:30時在
北京市海淀區學
院路
30號科大天工大廈
B座三層第六會議室
召開
,
會議由
副董事長舒清明先生
主持
。



3.本次股東大會
通過
上海證券交易所股東大會網絡投票系統
進行
網絡投票
,
通過交易系統投票平臺進行投票的時間為
2020年
7月
9日
9:15-9:25,
9:30-11:30,
13:00-15:00;通過互聯網投票平臺進行投票的時間為
2020年
7月
9日
9:15-15:00。



經審查,本所律師認為,本次股東大會的召開符合《公司法》《股東大會規
則》等法律、法規、規范性文件以及《公司章程》《股東大會議事規則》的規定。



三、出席本次股東大會人員及會議召集人資格


1.
參加現場會議的股東


經查驗,出席公司本次股東大會
現場會議
的股東及股東代理人共計
5人,代
表股份
94,010,012股,
占公司
有表決權股份總數

比例為
19.969%,均為股權登
記日
收市后
在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東
。



經核查出席本次股東大會現場會議的股東及代理人的身份證明、持股憑證

文件
,本所律師認為,出席本次股東大會的股東及代理人均具有合法有效的資格。



2.
參加網絡投票的股東


根據
上海證券交易所
提供的網絡數據,本次股東大會參加網絡投票的股東共

34名
,
通過網絡投票系統參加表決的股東,其身份
資格
已經由
上海證券交易



所股東大會網絡投票系統
進行認證。



3.
公司
部分
董事、監事和董事會秘書出席了本次股東大會,公司
部分
高級
管理人員及見證律師列席了本次股東大會。



4.
本次股東大會的召集人為公司董事會。



經審查,
本所律師認為,本次股東大會出席人員的資格及召集人資格均符合
《公司法》《股東大會規則》等法律、法規、規范性文件和《公司章程》《股東大
會議事規則》的規定。




、本次股東大會的表決程序
及表決結果


本次股東大會對列入股東大會通知的議案進行了審議,并以現場投票和網絡
投票方式進行了表決。監票人、計票人共同對現場投票進行了監票和計票
,
待現
場投票和網絡投票表決結束后,公司合并統計了現場投票和網絡投票的表決結果
。



經本所律師
視頻
見證,公司本次股東大會逐項審議表決通過了如下議案



1. 《
關于使用
2020年非公開發行股票閑置募集資金進行現金管理的議案



表決結果:同意
176,705,991股,占出席會議的股東所持有效表決權
股份總


99.9965%;反對
6,060股,占出席會議的股東所持有效表決權
股份總數

0.0035%;棄權
0股,占出席會議的股東所持有效表決權
股份總數

0%。



中小投資者表決結果:同意
92,492,263股,占出席會議的中小股東所持有效
表決權
股份總數

99.9934%;反

6,060股,占出席會議的中小股東所持有效表
決權
股份總數

0.0066%;棄權
0股,占出席會議的中小股東所持有效表決權

份總數

0%。



2. 《關于變更公司注冊資本暨修改
<公司章程
>的議案》


表決結果:同意
176,705,991股,占出席會議的股東所持有效表決權
股份總


99.9965%;反對
6,060股,占出席會議的股東所持有效表決權
股份總數

0.0035%;棄權
0股,占出席會議的股東所持有效表決權
股份總數

0%。




出席本次股東大會的股東及股東代理人均未對表決結果提出異議。



經核查,本所律師認為,本次股東大會的表決程序符合《公司法》《股東大
會規則》等法律、法規、規范性文件和《公司章程》《股東大會議事規則》的規
定。




、結論意見


綜上所述,本所律師認為,
公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司
法》《證券法》《股東大會規則》等法律、法規、規范性文件和《公司章程》《股
東大會議事規則》的相關規定,出席會議人員的資格、召集人資格合法有效,會
議的表決程序、表決結果合法有效
。



本法律意見書正本一式

份,經本所律師簽字并加蓋公章后生效。



(以下無正文)






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